内部审计是一项独立
、
、客观的保证和咨询顾问服务。。
。它以增加价值和改善营运为目标，，，，通过系统、、规范的手段来评估风险、、、改进风险的控制和组织的治理结构
，，，，以达到组织的既定目标。
。。。

内部审计是公司治理的基石之一，
，，，它的工作范围涵盖单位管理流程的所有方面
，，，包括风险管理、
、
、控制和治理过程等，，但目前企业内部审计管理也存在很多问题
。。。审计对象的业务量庞大，，可很多企业仍在使用传统全手工或半手工的审计方式，，，这必然会影响整体工作的效率。。此外，，，，不少企业也并未将数据思维纳入到审计工作中
，，造成数据资源浪费，，，，复用率低
。
。。。

泊啦云智能内部审计管理解决方案

随需定制 内控预警 流程再造 智能合规

泊啦云智能基于协同运营平台COP，，，，打造内部审计管理解决方案。。有效实现业务随需定制，
，，
，内控预警数字化，，，，合规检查智能化、、
、自动化
，，，推动组织流程再造，
，，确保组织增值。。。实现“互联网+智慧审计”的集团审计综合管理办公平台。。
。。

泊啦云智能内部审计管理应用架构图

内部审计管理

实时掌握公司内部审计工作全流程

覆盖外部合作单位、
、、、审计人才管理
、
、
、、审计计划管理、
、、、审计项目台账、、审计项目管理、、审计方案管理、
、、、审计档案管理、
、
、审计评价管理八大环节。。。
。可智慧掌握公司审计工作全流程，，，为集团管理决策提供有效的数字化支撑。
。

外部合作单位：支持登记外部合作业务单位档案
，，，，包括基本信息、、银行、、、
、资质、、、、擅长领域等信息
，，
，以便后续业务的引用。。。
。

审计人才管理
：人才管理范围涵盖专职人员、、兼职人员、、
、外部合作单位人员，，，支持一键查看历史参与项目情况及项目和个人考核评价情况。。。

审计项目管理：项目负责人根据年度审计计划下的项目进行立项，，，支持按照审计计划的开始日期自动触发立项
，，
，如果年中有项目增加或变更，，还可直接修改计划。。。。立项增加被审计单位的资料员，，可实时参与项目沟通反馈。。

审计档案管理：支持按年度
、、、审计类型
、
、
、审计阶段分别存档，，，
，同时支持手工补录审计档案文件。。
。
。此外支持审计档案的查询、
、订阅、、、
、分享等各类权限定义，，，，系统流程审批单据自动归档
。。

内部审计作业

全过程数据打通
，，，
，有效提高审计作业效率

各种审计类型均可以在线完成审计。
。。。从审计调查与通知、、
、、审计实施过程、、疑点记录、、、、产出审计报告到后续整改阶段
，，实现全过程数据打通，，，有效提高审计作业效率，，，且审计全过程留痕。。

审前调查：审前调查是审前准备阶段的一项重要内容，，是指在下发审计通知书之前，，就审计的内容范围、、
、、方式和重点，
，，
，到被审计单位及相关单位进行调查了解其基本情况，，，以掌握第一手资料的一项活动。。。

审计实施方案：由项目组主审发起
，，，根据审前调查情况及本次的审计目标进行拟定。。平台支持与审计计划项目关联，，，，可一键生成正式文档及实现一键归档
。。。。

审计测试方案：支持与内部审计关联（内控）控制点数据关联；根据不同业务流程、、测试阶段，
，，
，自动过滤控制点；根据内控测试过程中发现的问题，，，，确定是否形成审计疑点。。。

审计报告书：支持在线审批
，，电子签发，，，可一键发送电子审计报告到被审计单位
。。。支持被审计对象签收送达。。

审计后续跟踪：是指内部审计机构为跟踪检查被审计单位针对审计发现的问题所采取的纠正措施及其改进效果，
，，
，而进行的审查和评价活动。。平台支持根据工作底稿及补充信息内容，，，
，登记整改备忘台账
，，，，并指定专人跟进整改进度。。。。同时支持指定被审计单位项目对接人，，，，后期由其完成整改回复情况，，，
，并通过一键穿透到审计项目台账。。

内部审计数据分析

提高审计数据分析效率，，，实现企业全员易用

依托分析模型自定义
、、整体运营分析、、
、、营销及应收、、预算执行分析、、、存货分析等模块，，，
，提高审计数据分析效率。。。

读懂数据：将后台数据库系统中的存储数据从技术人员的视角转向业务人员和管理人员的视角，
，实现了将复杂的数据查询、、、、分析和报表制作从IT技术人员的专项应用到企业全员易用的转变。。。。

分析模型自定义：业务用户基于语义层通过简单拖拉拽可快速构建业务分析
。。。

整体运营分析：系统默认按财务核算数据自动生成，
，后期根据运营管理需要可继续配置。。。。

内部审计关联（内控）

实现内部审计关联控制，，，有效实现内控优化

控制点管理：提供内部控制点管理，，，
，包括新增、、修改
、、删除、、、、启停用等指令。
。。
。包括控制点基本信息，，
，风险评估指引、、、相关会计报表认定、、涉及部门、、、、权限配置、、发布版本、
、适用范围等。
。。。支持与内部业务流程打通，
，，，并在审计测试方案编制及内控评估时引用。。

内控细则查询
：支持按照不同归属、
、、、适用范围及不同控制点属性进行查询，，，，同时支持一键导入导出。。。

内部审计数据集成

为企业统一协作平台提供支持

审计综合管理平台满足90%以上的应用接入需求，，，并且扩大接入范围，，，，简化接入过程，，完善认证规范，，，可实现第三方认证配置化支持
，，为企业统一协作平台提供支持。。

内部审计支持

从法律法规、
、、、知识沉淀、、
、沟通交流等多方面提供支持

提供在线法律法规、、、、企业规章制度、、、、审计程序、、常见问题
、、、、业务案例、、、历史工作底稿、、、重要会议等知识库，
，
，，提高知识收集、、、、沉淀、、、、分享、
、、、学习的效率。
。
。
。同时提供在线即时通讯工具“致信”，
，， 内部全体员工可以随时随地的使用自己致信号码与公司其他的在线员工实时沟通，，实现信息的共享、、、、文档资料的传送
、、
、多媒体形式的信息互动交流
。。

在沟通与交流的过程中，，支持网络视频会议
、
、电话会议多种方式，，支持在线安排实体会议室或网络会议室及一键“发起电话会议”。。

通过引入企业征信，，，，自动模糊搜索与之匹配的信息
，，联网完成客户、、
、
、供应商的工商注册信息核查。。

运营监控

订单全程监控
，
，，，及时风险预警

覆盖监控指标设置、
、监控对象、
、、、监控方案管理、、实时监控预警、、监控过程沟通
、、、项目疑点以及运营决策中心等七大功能模块，，，，及时发现管理过程中的异常情况。。

监控指标设置：支持自定义监控对象、、自定义监控指标、
、、、自定义监控预警规则及按照不同风险级别预警
。。

运营决策中心：实现订单全状态监控，，，，及时关注订单的交货
、、退货
、、开票、、、回款等情况。。同时可对订单交期进行预警，，，
，通常有临期预警、、逾期预警两种预警方式。。。

国资企业内部审计管理应用价值
：

•打造集团统一审计综合管理办公平台，，实现“互联网+智慧审计”
。
。

•打造集团与分支机构、、、、外部合作单位实时沟通平台，
，，实现“沟通零距离”。
。

•实现审计管理
、、作业/分析、、、
、内控、、、监控、、支持
，，，，实现“业务随需定制”。。。

•结合企业协同运营，，，实现合规检查“智能化、、、
、自动化”。。
。

•根据内控体系建设，，实现内控预警“数字化”
，，确保“组织增值”。。
。。

•促进审计业务持续创新，，，推动组织“流程再造”
。。。。